| NCO JSC NSD | |
|---|---|
| Type | Aktieselskab |
| Grundlag | 1996 |
| Tidligere navne | CJSC MICEX SH, CJSC NDC |
| Beliggenhed | Rusland :Moskva |
| Nøgletal | Zhidkov Victor Olegovich (bestyrelsesformand) [1] , Bella Ilyinichna Zlatkis (formand for tilsynsrådet) [2] |
| Industri | Aktier og bods marked |
| Nettoresultat | 2,6 milliarder rubler (2017, IFRS) |
| Aktiver | RUB 157,037 milliarder (2014, IFRS) |
| Antal medarbejdere | 467 personer (pr. 29. december 2017, IFRS) |
| Moderselskab | PJSC Moscow Exchange |
| Revisor | CJSC Ernst & Young Vneshaudit |
| Internet side | www.nsd.ru |
National Settlement Depository ( NSD ) er en russisk ikke-bankkreditorganisation , Ruslands centrale depositar , en professionel deltager på værdipapirmarkedet , der udfører depositaraktiviteter . Det er en del af Moscow Exchange Group og har specialiseret sig i at levere depositar, afviklingsbank og relaterede tjenester til deltagere på det finansielle marked. NSD er den russiske føderations centrale depositar og servicerer både værdipapirer fastsat i føderal lov nr. 414-FZ af 7. december 2011 "Om centraldepotet" og andre russiske og udenlandske aktieværdipapirer . Status for den centrale depositar blev tildelt af Federal Financial Markets Service i Rusland ved ordre nr. 12-2761/PZ-I dateret 06.11.2012. Den største depositar i Rusland med hensyn til markedsværdien af aktiepapirer, der accepteres til servicering [3] . Fulde navn - Joint-Stock Company "Non-bank Credit Organization" National Settlement Depository "" . Hovedkvarteret er i Moskva .
Den 27. juni 1996 blev CJSC MICEX SE etableret - et kreditinstitut, der er specialiseret i at levere afviklingsbanktjenester, herunder kontantafregninger for transaktioner med deltagere på det finansielle marked. CJSC MICEX SH's aktiviteter var primært rettet mod at levere afviklingstjenester til MICEX-gruppens børsmarkeder .
National Depository Center (NDC) blev etableret den 21. januar 1997. NDC blev etableret som hoveddepot for servicering af statspapirmarkedet og begyndte i slutningen af marts 1998 at udføre denne mission. Samme år begyndte NDC at arbejde med virksomheds-, sub-føderale og kommunale værdipapirer. Efter at have opnået en førende position på markedet for gældsinstrumenter fra russiske udstedere , begyndte NDC hurtigt at øge mængden af transaktioner med aktier , investeringsenheder og euroobligationer og blev den største med hensyn til aktiver på lager og den eneste afviklingsdepot i Rusland, der betjener alle typer russiske værdipapirer i udstedelsesgrad.
Den 3. november 2010 blev der skrevet ind i Unified State Register of Legal Entities om reorganiseringen af CJSC MICEX SH i form af fusion med CJSC NDC. Som et resultat er der opstået en organisation, der ikke har nogen analoger i Rusland - Non-Banking Credit Organization Closed Joint-Stock Company National Settlement Depository (NCO JSC NSD).
Den 6. november 2012 blev NCO JSC NSD tildelt status som central depositar efter ordre fra Federal Financial Markets Service of Russia nr. 12-2761/pz-i dateret 06.11.2012 [4] . I overensstemmelse med stk. 5 i art. 22 i loven kan centraldepotets status kun tildeles én juridisk enhed.
Fra den 1. oktober 2013 vil NSD fungere som et lager for alle typer transaktioner.
I 2014 anerkendte Bank of Russia, baseret på analysen af aktiviteterne i alle infrastrukturorganisationer på det finansielle marked, der opererer i Rusland, det nationale afviklingsdepot som en systemisk vigtig central depot, et systemisk vigtigt afviklingsdepot og et systemisk vigtigt depot [5] . Den 25. december 2012 blev NSD-betalingssystemet anerkendt af Bank of Russia som systemisk vigtigt, og den 16. juli 2014 nationalt betydningsfuldt [5] [6] .
Hovedaktionæren i NSD er Moskva-børsen (99,997%). De resterende aktier ejes af en række banker og deltagere på værdipapirmarkedet [7] . Den 30. juni 2011 blev der underskrevet en aktionæraftale i forhold til NCO JSC NSD, som sikrede brugernes ret til at administrere NSD og sikrede majoritets- og minoritetsaktionærernes interesseafvejning. I overensstemmelse med aktionæraftalen kan op til fem større brugere af NSD's tjenester årligt blive dets aktionærer og modtage rettigheder til at deltage i ledelsen [8] .
Formand for bestyrelsen - Victor Zhidkov [9] .
NSD tilbyder sine kunder en bred vifte af tjenester, herunder afviklings- og depottjenester, registrering af over-the-counter transaktioner (depot), informationstjenester og sikkerhedsstillelse. Med status som National Numbering Agency for Rusland og Substitute Numbering Agency for CIS, er NSD autoriseret til at tildele internationale ISIN- og CFI-koder til værdipapirer og har også status som en præ-lokal driftsenhed (pre-LOU), som tillader tildeling af internationale identifikationskoder for juridisk enhed (LEI). Bank of Russia tildelte NSD status som betalingssystemoperatør med det registrerede navn NSD Payment System.
NSD er den centrale depositar på det russiske aktiemarked og servicerer værdipapirer som en central depositar i overensstemmelse med føderal lov nr. 414-FZ af 7. december 2011 "On the Central Depository", samt en nominel indehaver af andre russiske og udenlandske værdipapirer i udstedelsesgrad.
NSD har globale certifikater og har depotregistre for 100 % af udstedelser af føderale låneobligationer (OFZ) og 99 % af udstedelser af virksomheds- og regionale (subføderale og kommunale) obligationer.
I 2014 fik de største udenlandske depositarer Euroclear og Clearstream fuld adgang til det russiske værdipapirmarked, hvilket gav udenlandske virksomheder og fonde større investeringsmuligheder. I 2014 blev NSD i overensstemmelse med FATCA- kravene registreret hos IRS og modtog et globalt finansielt formidler-identifikationsnummer [10] .
National Settlement Depository opfylder alle kravene til en "kvalificeret depositar" og opfylder kriterierne defineret af regel 17f-7 i US Investment Company Act af 1940 [11] .
Ved udgangen af 2016 nåede mængden af værdipapirer, som NSD holdt, op på 36,4 billioner RUB. Antallet af udstedelser (ISIN) af værdipapirer, der betjenes af NSD, steg til 11,9 tusinde. Antallet af udstedelser af udenlandske værdipapirer steg til 5,1 tusinde.
I 2016 sikrede NSD børsintroduktionen af tre udstedelser af udstederes aktier under deres offentlige udbud på Moskva-børsen og accepterede også for servicering af 11 føderale låneobligationscertifikater denomineret i rubler og udenlandsk valuta. Det samlede beløb var henholdsvis 1 billion rubler og 3 milliarder amerikanske dollars.
I oktober 2016 fik NSD-kunder adgang til afviklingstjenesten baseret på "levering versus betaling" (DVP) princippet med udvælgelse af værdipapirer. Tjenesten sikrer rettidig levering af aktiver baseret på resultaterne af afviklinger på børsen i Moskva til depokonti beregnet til over-the-counter transaktioner.
Den vigtigste begivenhed i 2016 var Den Russiske Føderations vellykkede placering af en euroobligationsudstedelse på 3 milliarder USD. Internationale og russiske investorer fik mulighed for at deltage i placeringen gennem NSD's infrastruktur som ledende depositar for placeringen.
I 2016 implementerede NSD den sidste fase af Electronic Matching-projektet, en automatiseret procedure til at afstemme alle potentielle mod-clearing- og afviklingsinstrukser fra modparter i over-the-counter værdipapirtransaktioner.
I december 2016 begyndte NSD at teste den centrale platform til bogføring af investeringsenheder i investeringsforeninger (UIF'er). Den universelle NRDirect-webkonto for alle deltagere vil give mæglere og nominerede mulighed for at købe, indløse eller bytte aktier i alle administrationsselskaber, der har tilsluttet sig det elektroniske dokumenthåndteringssystem (EDMS) gennem et enkelt "indgangspunkt".
Ved udgangen af 2017 steg antallet af udstedelser ( ISIN ) af værdipapirer, der betjenes af NSD, med en tredjedel, fra 11,9 tusinde i 2016 til 15,4 tusinde i 2017. Antallet af udenlandske værdipapirudstedelser steg med 66 % til 8,5 tusinde (mod 5,1 tusinde i 2016).
Ved årets udgang udgjorde mængden af saldi af føderale låneobligationer ( OFZ ) på konti for udenlandske nominelle indehavere 2,2 billioner rubler, en stigning på 49% i forhold til 2016 (1,5 billioner rubler).
I forhold til 2016 steg antallet af clearinghandler udført af NSD på DVP-vilkår i 2017 med 71.000 (+66%). Mængden af transaktioner steg med 2,8 billioner RUB, eller 63 % af mængden af transaktioner i 2016. I 2017 indsendte clearingmedlemmer instruktioner, der specificerede valutaer som USD, RUB, GBP, EUR, CNY og CHF.
I 2016 begyndte markedsdeltagere at teste nye funktioner i den moderne teknologiske platform i NSD's Corporate Information Center.
I 2016 afsluttede NSD med succes den første fase af arbejdet med at lancere en ny teknologisk platform for Corporate Information Center, ressourcen nsddata.ru. Hjemmesiden udsender nyheder fra Corporate Information Center og lancerede sektionen Værdipapirer med gratis adgang til grundlæggende information om værdipapirer, der serviceres af NSD. I 2017 vil denne portal give kunderne et enkelt adgangspunkt til alle NSD-informationstjenester og vil give dem moderne muligheder for at tilpasse og importere data via API (applikationsprogrammeringsgrænseflade) samt forenklede produktvalg og abonnementsprocedurer.
I 2016 udviklede NSD et strategisk partnerskab med Interfax Group. Det fælles produkt af NSD og Interfax RU DATA har modtaget markedsanerkendelse som en referencedatabase over værdipapirer og udstedere på grund af evnen til at kombinere alle tilgængelige oplysninger i et enkelt produkt.
I 2016 underskrev NSD en aftale med Bloomberg , en af de største globale spillere på informationsmarkedet . Kombinationen af indsatsen fra de to selskaber vil gøre det muligt for indskydere efter instruks at overføre data om værdipapirsaldi på depotkonti fra NSD til Bloomberg-software via en dedikeret kanal, som vil give kunder, der samtidig er tilsluttet NSD- og Bloomberg-tjenester, mulighed for at bruge Bloombergs Portfolio & Risk Analyseløsning uden yderligere integration.
I begyndelsen af 2017 udviklede NSD-arbejdsgruppen for at skabe et enkelt vindue med deltagelse af de største udstedere, depotbanker, registratorer, nyhedsbureauer og Bank of Russia en ordning med enkelt oplysningsvindue. Det enkelte vindue vil give udstedere mulighed for at sende information til oplysningssystemet og Corporate Information Center gennem en enkelt grænseflade udviklet på siden af autoriserede nyhedsbureauer.
I september 2017 afsluttede NSD et storstilet projekt for at bringe en ny linje af informationstjenester til markedet ved at lancere en ny teknologisk platform til Corporate Information Center nsddata.ru. Den nye platform giver opdaterede NSD Disk og NSD Price Center-tjenester samt muligheder for at bruge yderligere informationstjenester fra centraldepotet.
I efteråret 2017 trådte NSD ind på markedet med et fundamentalt nyt Price Center-produkt udviklet i tæt samarbejde med markedsdeltagere og Bank of Russia med støtte fra Interfax informationsgruppen. Produktet fik de højeste karakterer fra det professionelle samfund og blev officielt akkrediteret af Bank of Russia i december 2017.
Fra 1. oktober 2013 begynder NSD at fungere som et opbevaringssted for alle typer transaktioner (REPO-aftaler, aftaler, der er afledte finansielle instrumenter indgået ikke ved organiseret handel, samt aftaler af anden type indgået i henhold til en masteraftale (enkelt aftale) specificeret i paragraf 6, artikel 51.5 i den føderale lov "om værdipapirmarkedet" [12] .
Lager for NCO JSC NSD:
Ved udgangen af 2014 nåede antallet af kunder i depotet op på 1.130 markedsdeltagere, som i alt registrerede over 138.000 indberetninger om hovedaftaler og transaktioner.
Ved udgangen af 2016 indsendte markedsdeltagere oplysninger om 2,4 millioner transaktioner til depotet (mod 454.000 i 2015). Det største antal indberetninger var relateret til over-the-counter REPO-transaktioner, valutatermins- og valutaswaptransaktioner: henholdsvis 1,9 millioner 340,3 tusinde og 148,7 tusinde transaktioner.
Mængden af registrerede transaktioner i 2016 beløb sig til 403,7 billioner rubler.
Lanceringen af obligatorisk rapportering om alle typer over-the-counter REPO og derivattransaktioner uden for rammerne af masteraftaler i slutningen af 2016 havde en positiv indvirkning på væksten i depotets driftsindikatorer i 2017: Antallet af rapporterede transaktioner oversteg 11.272 tusind med et samlet volumen på 472 billioner rubler, hvilket overstiger de samme indikatorer for 2016 år med henholdsvis 4,6 og 1,17 gange.
For at forbedre kvaliteten af data om gennemførte transaktioner leveret af markedsdeltagere implementerede NSD tjenesten Format Logical Control (FLC), som er et sæt "bløde" kontroller af indgående meddelelser, der advarer kunden om kritiske afvigelser af visse parametre i transaktioner (med hensyn til valutakurser, rente osv.) og/eller overtrædelse af rapporteringsfrister.
En analyse af meddelelsesstrukturen for kunder forbundet til FLC viste, at brugen af tjenesten minimerer mængden af ukorrekte data, der rapporteres til depotet og dermed til Bank of Russia.
NSD-betalingssystemet blev vurderet som systemisk vigtigt af Bank of Russia [13] . Under revisionen blev graden af dens overholdelse af internationale standarder bestemt - principperne for finansmarkedsinfrastrukturer, udviklet af Udvalget for Betalings- og Afviklingssystemer i Bank for International Settlements og Den Internationale Organisation af Værdipapirkommissioner (CPMI-IOSCO) og anbefalet af Bank of Russia til overholdelse af vigtige betalingssystemer. Som et resultat af revisionen bemærkede Bank of Russia det høje niveau af overholdelse af NSD-betalingssystemet med principperne for finansmarkedsinfrastrukturer. Der er ikke identificeret principper, som ikke overholdes af NSD-betalingssystemet.
Antal pengeoverførsler på kundebankkonti i 2014: 998,39 tusind.
Mængden af pengeoverførsler på kunders bankkonti for 2014 i russiske rubler: 298.06 billioner rubler.
Mængden af pengeoverførsler på kunders bankkonti for 2014 i udenlandsk valuta (i rubelækvivalent): 9,62 billioner rubler. I løbet af 2016 blev der udført arbejde for yderligere at forbedre aktiviteterne i NSD-betalingssystemet i overensstemmelse med anbefalingerne fra Bank of Russia, som blev givet baseret på resultaterne af en vurdering af overholdelse af de internationale principper for finansielle markedsinfrastrukturer udviklet af Udvalget for Betalings- og Afviklingssystemer under Bank for International Settlements og International Organization of Commissions for Securities (CPMI-IOSCO).
I 2016 var NSD-kunder i stand til at bruge nye tjenester, der udvidede rækken af afregningstjenester leveret af virksomheden:
I 2017 fastholdt NSD trenden med at udvikle nye tjenester og opretholde den høje kvalitet af tjenester leveret af betalingssystemet. Afviklingstjenester fungerer som en uafhængig servicesektor og er integreret i NSD's depositar- og clearingaktiviteter og danner komplekse tjenester.
I 2017 skete følgende ændringer i betalingsinfrastrukturen for at forbedre afviklingstjenesterne for NSD-kunder:
Mængden af pengeoverførsler i 2017 sammenlignet med 2016 steg med 10% og beløb sig til 389,8 billioner rubler. mod 354,8 billioner rubler. Antallet af transaktioner udgjorde 1,19 millioner, hvilket er 2% højere end samme indikator sidste år (1,16 millioner).
Omsætningen i 2017 på konverteringsoperationer udført ved virksomhedsbetalinger i US-dollar udgjorde 12,9 mio., hvilket er en størrelsesorden mere end samme indikator fra det foregående år (1,2 mio. US-dollar), i euro - 1,09 mio. gang, i 2017, er antallet af valutaer, som kunderne kan foretage konverteringstransaktioner med over for amerikanske dollar og euro, steget markant.
I 2017 fortsatte arbejdet med at forbedre de dokumenter, der styrer driften af betalingssystemet, herunder så vigtige aspekter som risikostyringssystemet: en ny version af NSD Payment System Risk Monitoring Methodology in Real Time blev vedtaget for at udvikle den dokumentariske støtte til afvikling tjenester.
NSD, som er det centrale led på det finansielle marked, lægger særlig vægt på udvikling af en pålidelig it-platform, partnerskabsprogrammer og sikring af et højt niveau af informationssikkerhed.
I 2017 udpegede NSD teknologitjenester som et separat strategisk område.
NSD er et certificeret SWIFT -servicebureau på det russiske marked, giver fuld adgang til de fleste tjenester og er ansvarlig for at organisere interaktion med det globale netværk. I 2017 var hovedprioriteterne at sikre et højt niveau af sikkerhed og pålidelighed af SWIFT-infrastrukturen og udvikling af yderligere tjenester til servicebureaukunder.
Som led i at forbedre sikkerheden og pålideligheden af SWIFT-infrastrukturen deltog NSD i det internationale kundesikkerhedsprogram (CSP) for at forbedre sikkerheden for SWIFT-brugere som reaktion på udviklingen af cybertrusler.
Som bruger af SWIFT og som certificeret servicebureau gennemførte NSD sin CSP-selvvurdering og bestod med succes en yderligere SWIFT-audit vedrørende informationssikkerheden for servicebureauet. Derudover deltog NSD aktivt i implementeringen af CSP af det russiske SWIFT-fællesskab som en del af Rosswift Technical Working Group (RTCH). I overensstemmelse med beslutningen fra Rosswift-udvalget er spørgsmål relateret til at sikre russiske brugeres sikkerhed blevet delegeret til RTCH-arbejdsgruppen ledet af NSD.
Som en del af udviklingen af yderligere tjenester til kunder af NSD Service Bureau, blev der i 2017 introduceret en ny version af NSD Service Bureau SWIFT filudvekslings- og printprogram, som gør det muligt at arbejde med RSA-nøgler og bruge dette produkt til ikke-resident klienter . Denne service vil give udenlandske organisationer mulighed for at bruge NSD som en betroet servicebureauudbyder ved hjælp af en pålidelig og bekvem integrationsløsning.
I 2017 fortsatte tendensen i retning af en stigning i kundegrundlaget for servicebureauet og trafikken af meddelelser transmitteret gennem NSD.
EDII 2017 blev et koncept udviklet og godkendt til udvikling af tjenesten "transit of financial messages" baseret på NSD’s eksisterende EDI-platform. Implementeringen af projektet vil udvide listen over transitdeltagere ved at understøtte arbejdsgangen mellem erhvervskunder og banker ved hjælp af ISO 20022 -standardmeddelelser .
Overgangen fra LUT-software til nye kommunikationskanaler (NRDirect, File Gateway-software, WEB-service, SWIFT) er gennemført. Fra 1. august understøttes virksomhedshandlinger ved hjælp af nye kanaler.
I 2017 blev LKU udviklet og lanceret (muligheden for at overføre visse typer dokumenter til NSD via EDI) til NSD-klienter. Et projekt blev gennemført med henblik på at indføre et callcenter på NSD's afdelinger.
VirksomhedshandlingerNSD er en af initiativtagerne til reformen af corporate action-systemet i Rusland. Reformen indebærer skabelsen af en moderne mekanisme for virksomhedshandlinger, der opfylder internationale standarder, især:
I august 2014 udviklede og lancerede NSD en fork af Nxt -systemet [14] [15] , tilgængelig under MIT-licensen , e-proxy-afstemningstjenesten. Professionelle investorer fik mulighed for at sende instrukser om at stemme elektronisk gennem de banker, der betjener dem. Ved udgangen af 2014 blev der afholdt mere end 220 generalforsamlinger med mulighed for at benytte den elektroniske afstemningstjeneste.
NSD udvikler sammen med NFA projektet Priscenter, der beregner fair priser for obligationer, herunder realkreditobligationer, efter den metode, der er aftalt med AHML .
Den 2. april 2015 underskrev NSD og Interfax en hensigtsaftale om at koordinere deres handlinger for at udvikle et system til vurdering af dagsværdien af finansielle instrumenter (Priscentret) [16] . Hovedmålet med samarbejdet mellem NSD og Interfax inden for virksomhedsinformation er oprettelsen af en referencedatabase, der indeholder alle tilgængelige oplysninger om russiske udstedende virksomheder og deres finansielle instrumenter. Systemet vil kombinere de officielle data fra regnskabssystemet i Den Russiske Føderations Centraldepot, oplysninger afsløret af udstedere gennem Interfax som et autoriseret agentur på aktiemarkedet, operationelle oplysninger, som Interfax selv indsamler om udstedere og værdipapirer.
NSD er et certificeret SWIFT-servicebureau på det russiske marked, giver fuld adgang til de fleste SWIFT-tjenester og er ansvarlig for at organisere interaktion med det globale netværk. Servicebureauet giver kunderne mulighed for at undgå omkostningerne ved at opretholde en direkte forbindelse til systemet - køb af specialiseret SWIFT-udstyr, omorganisering af deres egen infrastruktur og personale, periodiske opdateringer af SWIFT-software, overholdelse af sikkerhedskrav og uafbrudt drift. Størstedelen af omkostningerne dækkes af NSD's servicebureau. Samtidig bliver organisationen fuldgyldigt medlem af SWIFT og får døgnet rundt adgang til systemet.
NSD udfører elektronisk dokumenthåndtering (EDF) med indskydere, clearingmedlemmer, clearingorganisationer, handelsarrangører, kontodepoter, depositarkontoførere, registratorer, udstedere, korrespondentdepoter, betalingsagenter, kredit- og ikke-kreditinstitutter — bankkontoindehavere, regionale repræsentanter NSD og andre kategorier af personer.
NSD tager en aktiv del i skabelsen af FinTech-industrien på det russiske marked. I 2016 blev virksomheden officiel partner i HSE FinTech Incubator HSE {pro} Fintech 2016 og deltog i FinTech-sporet af Generation S-acceleratoren, der understøttede startup-projekter til finansielle markeder.
I 2017 blev e-stemmeteknologien testet med succes som en del af generalforsamlingen i Sberbank : muligheden for at stifte bekendtskab med materialerne til generalforsamlingen og stemme via internettet på den årlige generalforsamling den 26. maj var brugt for første gang af 99 aktionærer i Sberbank. Generelt benyttede 806 aktionærer sig af den elektroniske afstemningsform under hensyntagen til teknologien til at stemme gennem deres depositar (e-fuldmagtsstemme), idet de ejede i alt 33,3 % af stemmerne af det samlede antal stemmeberettigede aktier ejet af aktionærerne der deltog i den årlige generalforsamling.
I slutningen af 2017 forsynede NSD og JSC VTB Registrar AK Alrosa (PJSC) , lederen af den russiske diamantmineindustri, med deres tjenester med elektronisk afstemning på aktionærmødet. Næsten 30 % af dem, der deltog, brugte JSC VTB Registrars og NSDs elektroniske afstemningstjenester, og under hensyntagen til stemmeafgivning gennem kandidatindehavere, blev 92,5 % af stemmesedlerne modtaget i elektronisk form.
I 2017 organiserede NSD den første russiske obligationsplacering ved hjælp af blockchain-teknologi ved hjælp af udviklingen af Laboratoriet for udvikling og implementering af distribuerede systemer baseret på blockchain-teknologi. MegaFon PJSC placerede en udstedelse af kommercielle rabatobligationer for 500 millioner rubler. Raiffeisenbank [17] blev køber af obligationerne .
Det nye system fungerer kun med digitaliserede aktiver, hvilket gør processen med placering, cirkulation og bogføring af obligationer så gennemsigtig og enkel som muligt. Hver deltager i transaktionen har mulighed for at udveksle dokumenter online, spore transaktionens status. Brugen af kryptografisk beskyttelse og verifikation gør det muligt at udføre alle transaktioner elektronisk, hvilket gør det muligt at spare tid, reducere omkostningerne for hver af deltagerne i transaktionen, registrere/underskrive dokumenter online, og undgå muligheden for fejl ved underskrift Dokumenter.
International Securities Services Association (ISSA) har bekræftet vigtigheden af CSD Blockchain Working Group ved at godkende dens oprettelse og inkludere den i sin egen Blockchain Working Group, hvilket har øget profilen af dette initiativ i branchen. Som en del af ISSA vil Blockchain CSD Working Group først fokusere på digitale aktiver for at skabe et forretningskoncept til brug af sådanne aktiver i post-trading-miljøet. Dette koncept vil definere de vigtigste udtryk, kategorier, tjenester og roller for post-handelstjenesteudbydere.
NSD tilbyder sikkerhedsstyringstjenester - disse er tre-vejs REPO-transaktioner med Bank of Russia og Federal Treasury. NSD's Collateral Management System (CSMS) er det første sådan system på det russiske marked, som blev skabt til at servicere Bank of Russia REPO-operationer med en kurv af værdipapirer.
NSD's trilaterale tjenester giver fleksibilitet i formueforvaltning og afvikling. Handlen foretages ikke med et enkelt værdipapir, men med en kurv af værdipapirer. Bank of Russia REPO-tjenesten er baseret på NSD's sikkerhedsstillelsessystem og clearingsystem, som gennem hele en REPO-transaktions levetid automatisk sikrer udvælgelse og udskiftning af sikkerhedsstillelse, daglig opskrivning, opkrævning af kompensationsgebyrer samt clearing og afvikling .
NSD clearer med forskellige afregningsmodeller, herunder DVP-1, DVP-2, DVP-3.
"Delivery Versus Payment" ( DVP ) - princippet om afvikling af transaktioner med værdipapirer, hvor modbevægelse af værdipapirer (til køber) og kontanter (til sælger) sker samtidigt.
Tjenesten benytter sig af mulighederne i NSDs nye clearingplatform, som gør det muligt at udføre DVP-transaktioner i flere clearingssessioner med netting af kontantforpligtelser (DVP-2), med netting af kontanter og værdipapirer (DVP-3), samt ikke -clearing sessioner med afregninger på pr transaktion (DVP-1). DVP giver deltagerne mulighed for at bruge en enkelt instruktion for værdipapirer og kontanter, afvikle både i rubler og i fremmed valuta ( US-dollar eller euro ) og sætte prioriteter for udførelse af instruktioner.
For at øge fleksibiliteten og pålideligheden af afviklinger giver NSD mulighed for at foretage afviklinger på DVP-vilkår ved hjælp af korrespondentkonti hos Bank of Russia gennem BESP-systemet [18] .
Elektroniske matchningstjenester er blevet lanceret (søg efter potentielle modinstrukser): NSD giver kunderne mulighed for at modtage information om tilstedeværelsen af potentielle modinstrukser - umatchede instruktioner, der adskiller sig fra de originale et efter et felt [19] . For at forbedre pålideligheden og kontrollen fra klientens side fungerer Hold & Release-mekanismen [20] .
Antal REPO-transaktioner fra Bank of Russia med en kurv af værdipapirer: 2013 - 3727; 2014 - 8858 stk.
Markedsdeltagere bruger aktivt sikkerhedsstyringssystemet (CMS) i REPO-operationer med en kurv af værdipapirer fra sådanne store kreditorer som Bank of Russia og Federal Treasury. I alt var mere end 200 kreditinstitutter i 2016 tilsluttet systemet, der fungerer som låntagere af midler, herunder alle systemisk vigtige aktører på bankmarkedet.
Mængden af repo-transaktioner fra Bank of Russia med en kurv af værdipapirer: 2013 - 14.04 billioner rubler; 2014 - 57,22 billioner rubler.
Mængden af REPO-transaktioner med Federal Treasury i 2016 oversteg indikatorerne for REPO-transaktioner med Bank of Russia med 3,8 gange og beløb sig til 37,4 billioner rubler
I februar 2016 kunne markedsdeltagere bruge det nye produkt fra Moscow Exchange Group til at skabe et homogent universaldeltagelsescertifikat (CPC). GCC er en ikke-udstedende dokumentar ihændehaversikkerhed med obligatorisk centraliseret depot, som udstedes af en clearingorganisation, der har dannet en ejendomspulje. og bekræfter sin ejers ret til at kræve af clearingorganisationen betaling af dens nominelle værdi, når visse betingelser opstår.
Ophøret af auktioner og Bank of Russias "kære" pengepolitik førte til et kraftigt fald i mængden af dens REPO-transaktioner med SLA'er: i 2017 beløb mængden sig til 688 milliarder rubler, hvilket er lavere end i 2016 (9.869 milliarder rubler).
I 2017 begyndte OFZ'er med kommende kuponbetalinger at blive accepteret i REPO-transaktioner, værdipapirer udstedt af DIA til yderligere kapitalisering af banker, REPO'er med lang løbetid blev lanceret, hvor låntagere får betydelige fordele på grund af muligheden for at erstatte værdipapirer. Mængden af REPO-transaktioner fra Federal Treasury med SLA i 2017 nåede 41,9 billioner rubler, en stigning på 12% sammenlignet med samme periode i 2016 (37,4 billioner rubler), antallet af transaktioner udgjorde 1.796.
I april 2017 tilbød NSD nye typer markedsdeltagere (mæglere, forhandlere, erhvervskunder, ikke-kreditinstitutter) en omfattende løsning til OTC REPO, herunder blandt andet moderne klientsoftware — OMS-webkontoret. NSDs OTC-repoplatform håndterer transaktioner med både en kurv af værdipapirer og en enkelt udstedelse. Kunder kan indgå transaktioner på OTC-markedet og indsende dem til service til NSD gennem SLA-webkontoret og Bloomberg-terminalen. Webkontoret er ikke kun tilgængeligt for backoffice og depot, men også for mellem- og frontofficedivisionerne.
I slutningen af december 2017 lancerede NSD en ny "Liquidity Management"-tjeneste, der automatiserer pengeoverførsler mellem kunders handelsbankkonti åbnet til NSD's clearing og til NCC's clearing, og samtidig gør det muligt at foretage regelmæssige kontante likviditetsoverførsler til NCC's clearingbank. konto ved hjælp af afregningskoden clearingmedlem
Siden 2014 har NSD i overensstemmelse med Den Russiske Føderations skattelov fungeret som skatteagent ved betaling af indkomst på udstedelse af værdipapirer - aktier og obligationer fra russiske udstedere.
I etablerede tilfælde beregner, tilbageholder og overfører NSD indkomstskat og personlig indkomstskat til Den Russiske Føderations budget i overensstemmelse med bestemmelserne i Den Russiske Føderations skattelov samt internationale traktater og aftaler, der regulerer skattespørgsmål. Som depositar udfører NSD en skatteagents pligter ved udbetaling af indkomst på værdipapirer til udenlandske organisationer, udenlandske nominee-indehavere samt ved udbetaling af udbytte til russiske organisationer på aktier på indehavernes depotkonti.
Leveringen af skatteagenturtjenester for udenlandske værdipapirer gjorde det muligt for NSD's indskydere at modtage skattefordele fra 13 % til 100 % af skattebeløbet, afhængigt af sikkerheden og skattejurisdiktionen for udstederen af værdipapirudstedelsen.
NSD fungerer som det nationale nummereringsagentur for Rusland og det stedfortrædende nummereringsagentur for CIS-landene ved at tildele ISIN'er og CFI'er til værdipapirer og andre finansielle instrumenter udstedt eller registreret i Rusland og andre CIS-lande. NSD har også status som en foreløbig Local Operating Unit (pre-LOU). De præ-LEI'er, der er tildelt af NSD, offentliggøres på webstedet for GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation), autoriseret af den globale regulator ROC (Regulatory Oversight Committee) til at vedligeholde en international database over præ-LEI'er, og er anerkendt af regulatorer, markedsdeltagere og præ-LOU'er fra andre lande.
Regulatory Oversight Committee (ROC), det tilsynsorgan, der regulerer og fører tilsyn med funktionen af Global Legal Entity Identification System (GLEIS), har besluttet at integrere NSD i GLEIS som en globalt anerkendt pre-LOU (foreløbig lokal driftsenhed), hvilket bekræfter NSD's overholdelse af alle principper for præ-LOU.
I 2014 blev NSD-repræsentant for tredje gang valgt ind i det tekniske udvalg for Servicebureauet for Association of National Numbering Agencies.
NSD tildelte 186 præ-LEI'er som præ-LOU'er. NSD modtog også selv en pre-LEI-kode, som identificerer NSD i sin daglige rapportering om de koder, de er tildelt. I september 2014 blev portalen lei-code.ru lanceret, dedikeret til pre-LEI internationale identifikatorer af finansielle markedsdeltagere.
Det internationale ratingbureau Thomas Murray, som har specialiseret sig i at tildele ratings til infrastruktur-finansielle institutioner, bekræftede NSD's rating på AA-, hvilket svarer til et ekstremt lavt risikoniveau, med et "stabilt" outlook [26] .
I 2014 blev NSD inkluderet i den internationale rating af 14 førende præ-LEI udstedere ifølge TABB Group og Alacra.
I november 2013 underskrev Internal Revenue Service (IRS), Internal Revenue Service (IRS), den amerikanske føderale regerings regeringsorgan , der opkræver skatter og håndhæver skattelovgivningen, en Qualified Intermediary-aftale (QI) med NSD NCO JSC, der udpeger NCO JSC NSD Qualified Intermediary Identification Number (QI-EIN) 98-0242512 [27] . NCO JSC NSD er det første russiske selskab, der har modtaget status som en kvalificeret mellemmand for amerikanske værdipapirer.
Den uafhængige finansielle publikation FTSE GlobalMarkets inkluderede National Settlement Depository på listen over de 20 mest indflydelsesrige finansielle markedsdeltagere i 2013 [28] .
Internationalt Rådgivende UdvalgI begyndelsen af 2012 etablerede NSD International Consulting Committee (ICC), som omfattede repræsentanter for de otte største internationale depot- og investeringsbanker. Udvalget blev oprettet, så NSD kunne bruge sin globale erfaring til at forbedre infrastrukturen på det russiske værdipapirmarked og NSD's tjenester som central depositar.
Memorandums of Understanding [29]| Land | Organisation | dato for underskrift |
|---|---|---|
| Kina | China Central Depository and Clearing Co., Ltd. | 24. juni 2015 |
| Kina | Shanghai Clearing House (SHCH) | 20. oktober 2016 |
| Egypten | Misr for Central Clearing, Depository and Registry (MCDR) | 12. april 2016 |
| Kalkun | Tyrkisk centraldepot Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) | 7. november 2014 |
| Grækenland | Hellenic Central Securities Depository SA ("ATHEXCSD") | 21. september 2015 |
| Serbien | Værdipapircentral og clearingcentral (CR HoV) | 7. september 2015 |
| Armenien | Centraldepot for Armenien | 10. januar 2014 |
| Kirgisistan | CJSC "Central Depository" | 12. september 2013 |
| Rumænien | Depozitarul Central SA | 30. maj 2013 |
| Mongoliet | Mongolsk værdipapirclearingcenter og centraldepot | 10. april 2018 |
| Luxembourg | REGIS-TR, det europæiske handelsregister | 22. maj 2013 |
| Polen | Krajowy Depozyt Papierow Wartościowych SA | 15. maj 2013 |
| Hviderusland | Republican Unitary Enterprise "Republican Central Securities Depository" (RUE "RCSD") | 4. april 2013 |
| Østrig | Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) | 18. marts 2013 |
| Republikken Korea | Koreas værdipapirdepot | 2. maj 2012 |
| Ukraine | PJSC National Depository of Ukraine (NDU) | 22. februar 2012 |
| Japan | Japan Securities Depository Center, Incorporated | 18. september 2011 |
| Hong Kong | Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) | 17. september 2009 |
| Indien | Central Depository Services Limited (CDSL) | 8. april 2008 |
| Indien | National Securities Depository Limited (NSDL) | 8. april 2008 |
| Aserbajdsjan | CJSC "National Depository Center for Republikken Aserbajdsjan" (NDC) | 7. september 2007 |
| Usbekistan | Værdipapircentralen i Republikken Usbekistan | 9. februar 2006 |
Ved udgangen af 2017 udgjorde NSD's IFRS nettoresultat RUB 2,6 mia. Værdien af værdipapirer på depokonti åbnet hos NSD pr. 31. december 2017 er anslået til 39,4 billioner RUB, hvilket er mere end ▲ 77 % mere end det tilsvarende tal pr. 31. december 2013 (21 8 billioner rubler).
I 2017 gennemførte NSD den første transaktion i Rusland på en blockchain-platform og afviklinger ved udstedelse af kommercielle obligationer [30] .
613 aktionærmøder blev afholdt ved brug af e-proxy-stemmeteknologi [30] .
| Betalingssystemer i Rusland | |
|---|---|
| Brug af bankkort | |
| Andet | |
| Verdens betalingssystemer | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| International | |||||
| Online betalingssystemer |
| ||||
| Mobile betalingssystemer |
| ||||
| Brug af kryptovalutaer | |||||
Finansielle meddelelsessystemer | |||||
| CIS |
| ||||
| Asien |
| ||||
| Europa |
| ||||
| Nordamerika |
| ||||
| Sydamerika | |||||
| Afrika |
| ||||
| Oceanien |
| ||||
| Afskaffet og forbrugt |
| ||||