Federal Financial Monitoring Service
Den aktuelle version af siden er endnu ikke blevet gennemgået af erfarne bidragydere og kan afvige væsentligt fra den
version , der blev gennemgået den 23. oktober 2022; verifikation kræver
1 redigering .
Den Russiske Føderations føderale finansielle overvågningstjeneste ( Rosfinmonitoring ) er et føderalt udøvende organ, der udfører funktionerne i at modvirke legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet, finansiering af terrorisme , ekstremistiske aktiviteter og finansiering af spredning af massevåben ødelæggelse , udvikling af statspolitik og juridisk regulering på dette område, for at koordinere de relevante aktiviteter i føderale udøvende organer, andre statslige organer og organisationer samt funktionerne i det nationale center til vurdering af trusler mod den nationale sikkerhed , der opstår fra operationer (transaktioner) ) med kontanter eller anden ejendom, og at udvikle foranstaltninger mod disse trusler.
Rosfinmonitoring er den vigtigste finansielle efterretningsenhed i Rusland og deltager på vegne af Rusland i aktiviteterne i Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) , den eurasiske gruppe til bekæmpelse af hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme (EAG) . Ekspertudvalget fra Europarådet om vurdering af foranstaltninger til bekæmpelse af hvidvaskning af penge og finansiering af terrorisme (MONEYVAL) , Asia-Pacific Anti-Money Laundering Group (APG) og Egmont Group of Financial Intelligence Units .
Historie
Dekret fra præsidenten for Den Russiske Føderation af 1. november 2001 nr. 1263 "Om det autoriserede organ til bekæmpelse af legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet" oprettede Den Russiske Føderations Komité for Finansiel Overvågning (CFM i Rusland), som begyndte at udføre de opgaver , den blev pålagt fra den 1. februar 2002 .
Efter vedtagelsen i september 2002 af ændringer til den føderale lov "om modvirkning af legalisering (hvidvaskning) af indtægter fra kriminalitet og finansiering af terrorisme", blev funktionerne i Ruslands FMC udvidet med spørgsmål om bekæmpelse af finansiering af terrorisme.
En af FMC's opgaver var at forbedre Ruslands image i det internationale samfund: Rusland var på det tidspunkt på "den sorte liste" af FATF , en mellemstatslig organisation til at bekæmpe hvidvaskning af penge. Gennem indsatsen fra CFM blev Rusland i oktober 2002 fjernet fra "den sorte liste", og i juni 2003 blev det medlem af FATF.
Ved dekret fra præsidenten for Den Russiske Føderation af 9. marts 2004 nr. 314 "Om systemet og strukturen af føderale udøvende organer" blev Ruslands CFM omdannet til Federal Financial Monitoring Service (Rosfinmonitoring).
Indtil september 2007 var Federal Financial Monitoring Service underlagt Den Russiske Føderations finansministeriums jurisdiktion .
I overensstemmelse med dekret fra præsidenten for Den Russiske Føderation af 24. september 2007 nr. 1274 "Spørgsmål om strukturen af føderale udøvende organer", er den russiske føderations regering ansvarlig for aktiviteterne i Federal Financial Monitoring Service .
I henhold til dekret fra præsidenten for Den Russiske Føderation af 21. maj 2012 nr. 636 " Om strukturen af de føderale udøvende organer " administreres aktiviteterne i Federal Financial Monitoring Service af præsidenten for Den Russiske Føderation .
Aktiviteter
Federal Financial Monitoring Service udøver følgende beføjelser [1] :
- udøver kontrol over gennemførelsen af juridiske enheder og enkeltpersoner af lovgivningen i Den Russiske Føderation om bekæmpelse af legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme ved at udføre inspektioner og træffe de nødvendige foranstaltninger for at eliminere konsekvenserne af identificerede overtrædelser, som samt at retsforfølge juridiske enheder og enkeltpersoner, der har begået overtrædelse af Den Russiske Føderations lovgivning på dette område;
- spørgsmål til organisationer, der udfører operationer (transaktioner) med kontanter eller anden ejendom, og til individuelle iværksættere specificeret i artikel 5 i den føderale lov af 7. august 2001 N 115-FZ "Om at modvirke legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og Finansiering af terrorisme" (i det følgende - individuelle iværksættere), inden for hvilket aktivitetsområdet der ikke er nogen tilsynsmyndigheder, beordrer de identificerede overtrædelser af lovgivningen i Den Russiske Føderation om bekæmpelse af legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme;
- forelægger Den Russiske Føderations præsident og Den Russiske Føderations regering udkast til føderale love, retsakter fra præsidenten for Den Russiske Føderation og Den Russiske Føderations regering og andre dokumenter om spørgsmål vedrørende det etablerede aktivitetsområde;
- vedtager normative retsakter om spørgsmål relateret til det etablerede aktivitetsområde;
- indsamler, behandler og analyserer oplysninger om operationer (transaktioner) med midler eller anden ejendom, der er underlagt kontrol i overensstemmelse med lovgivningen i Den Russiske Føderation, samt andre oplysninger sendt til Rosfinmonitoring;
- deltager i bekæmpelse af korruption i overensstemmelse med lovgivningen i Den Russiske Føderation;
- udfører, i overensstemmelse med den af ham fastsatte procedure, verifikation af oplysninger om operationer (transaktioner) med pengemidler eller anden ejendom for at identificere operationer (transaktioner) i forbindelse med legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet eller finansiering af terrorisme ;
- anmoder om og modtager, i overensstemmelse med den etablerede procedure, oplysninger om transaktioner (transaktioner) af kunder og om reelle ejere af kunder af organisationer, der udfører transaktioner (transaktioner) med midler eller anden ejendom, og individuelle iværksættere, samt oplysninger om bevægelsen af midler på konti (indskud) hos kunder i kreditinstitutter ;
- identificerer tegn, der indikerer, at operationen (handlen) med kontanter eller anden ejendom er relateret til legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet eller finansiering af terrorisme;
- udfører, i overensstemmelse med lovgivningen i Den Russiske Føderation, kontrol over operationer (transaktioner) med monetære midler eller anden ejendom;
- modtager på den foreskrevne måde fra føderale regeringsorganer, Den Russiske Føderations Pensionsfond, Den Russiske Føderations Socialforsikringsfond, Den Føderale Obligatoriske Lægeforsikringsfond, statslige virksomheder og andre organisationer oprettet af Den Russiske Føderation på grundlag af føderale love , organisationer oprettet for at udføre de opgaver, der er tildelt føderale statslige organer, fra statslige myndigheder i de konstituerende enheder i Den Russiske Føderation, lokale regeringer og Den Russiske Føderations centralbank, information om spørgsmål relateret til det etablerede aktivitetsområde, med undtagelse af information om borgernes privatliv;
- vurderer trusler mod den nationale sikkerhed som følge af transaktioner (transaktioner) med penge eller anden ejendom, forelægger en årlig rapport til præsidenten for Den Russiske Føderation om sådanne trusler og foranstaltninger til at neutralisere dem;
- udvikler og implementerer, i samarbejde med føderale udøvende myndigheder, andre statslige organer og organisationer, foranstaltninger rettet mod at forebygge, opdage og undertrykke ulovlige finansielle transaktioner;
- informerer føderale udøvende myndigheder, udøvende myndigheder i konstituerende enheder i Den Russiske Føderation, andre statslige organer og organisationer om trusler mod den nationale sikkerhed, der opstår som følge af operationer (transaktioner) med monetære midler eller anden ejendom, og hvis neutralisering falder ind under beføjelserne af disse organer og organisationer;
- udvikler uafhængigt og (eller) i samarbejde med føderale udøvende myndigheder, udøvende myndigheder i de konstituerende enheder i Den Russiske Føderation, andre statslige organer og organisationer foranstaltninger til at neutralisere trusler mod den nationale sikkerhed som følge af operationer (transaktioner) med kontanter eller anden ejendom, og organiserer gennemførelsen af sådanne foranstaltninger;
- fører fortegnelser over organisationer, der udfører operationer (transaktioner) med midler eller anden ejendom, og individuelle iværksættere inden for aktivitetsområdet, som der ikke er nogen tilsynsmyndigheder for;
- udsteder i overensstemmelse med lovgivningen i Den Russiske Føderation resolutioner om suspension af operationer med monetære midler eller anden ejendom;
- udvikler og gennemfører foranstaltninger til at forhindre overtrædelser af lovgivningen i Den Russiske Føderation om bekæmpelse af legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme;
- udfører, med det formål at udøve kontrol inden for det etablerede aktivitetsområde, analyser og prognoser for overholdelsestilstanden af organisationer, der udfører operationer (transaktioner) med penge eller anden ejendom, og individuelle iværksættere af kravene i lovgivningen i Den Russiske Føderation om bekæmpelse af legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme;
- koordinerer i overensstemmelse med lovgivningen i Den Russiske Føderation aktiviteterne i føderale udøvende organer, andre statslige organer og organisationer inden for det etablerede aktivitetsområde;
- interagerer med Den Russiske Føderations centralbank om spørgsmål relateret til det etablerede aktivitetsområde;
- interagerer og udfører informationsudveksling i overensstemmelse med internationale traktater fra Den Russiske Føderation eller på grundlag af princippet om gensidighed med de kompetente myndigheder i fremmede stater inden for det etablerede aktivitetsområde;
- interagerer på vegne af Den Russiske Føderation om spørgsmål relateret til det etablerede aktivitetsområde med internationale organisationer, statslige myndigheder, organisationer og borgere i fremmede stater;
- organiserer, i samarbejde med føderale udøvende myndigheder, andre statslige organer og organisationer, Den Russiske Føderations centralbank og med deltagelse af organisationer, der er involveret i operationer (transaktioner) med kontanter eller anden ejendom, regelmæssig national risikovurdering af operationer (transaktioner) i for at legalisere (hvidvaskning) udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme;
- udvikler og godkender:
- metodiske anbefalinger til gennemførelse af en national risikovurdering af operationer (transaktioner) med henblik på legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme;
- former for dokumenter, der er nødvendige for at udføre en national risikovurdering af transaktioner (transaktioner) med henblik på legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme, samt anbefalinger til udfyldelse af dem;
- lægger på sin officielle hjemmeside i informations- og telekommunikationsnetværket "Internettet" (i det følgende benævnt "Internettet") en rapport om resultaterne af en national risikovurdering af operationer (transaktioner) med henblik på legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme;
- udvikler og implementerer, i samarbejde med føderale udøvende myndigheder, andre statslige organer og organisationer, samt med deltagelse af organisationer, der er involveret i operationer (transaktioner) med kontanter eller anden ejendom, foranstaltninger, der tager sigte på at neutralisere de identificerede risici ved transaktioner (transaktioner) i for at legalisere (hvidvaskning) udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme;
- sender oplysninger til retshåndhævende myndigheder, hvis der er tilstrækkelig grund til at tro, at operationen (handlen) er relateret til legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet eller finansiering af terrorisme, og giver også oplysninger efter anmodning fra retshåndhævende myndigheder i overensstemmelse med med føderale love;
- vedtager i overensstemmelse med lovgivningen i Den Russiske Føderation en beslutning om at forbyde at sende oplysninger til en udenlandsk skattemyndighed og (eller) en udenlandsk skatteagent, der er autoriseret af en udenlandsk skattemyndighed til at tilbageholde udenlandske skatter og afgifter, og informerer den finansielle markedsorganisation af afgørelsen;
- poster på sin officielle hjemmeside på internettet oplysninger om organisationer og personer, der er inkluderet på listen over organisationer og enkeltpersoner, for hvilke der er oplysninger om deres involvering i ekstremistiske aktiviteter eller terrorisme;
- offentliggør på sin officielle hjemmeside på internettet i overensstemmelse med den procedure, det har fastlagt, afgørelserne fra den tværdepartementale kommission for bekæmpelse af finansiering af terrorisme;
- informerer Justitsministeriet i Den Russiske Føderation eller dets territoriale organer på deres anmodning eller på eget initiativ om en non-profit organisation, for hvilken der er oplysninger, der indikerer ufuldstændigheden og (eller) upålideligheden af oplysninger modtaget i de foreskrevne måde om operationer (transaktioner) med monetære midler eller anden ejendom eller dens manglende overholdelse af kravene i lovgivningen i Den Russiske Føderation;
- med det formål at bekæmpe korruption, giver embedsmænd udpeget af præsidenten for Den Russiske Føderation tilgængelige oplysninger om operationer (transaktioner) med midler eller anden ejendom samt andre oplysninger modtaget på den foreskrevne måde;
- udvikler og implementerer, i samarbejde med føderale udøvende myndigheder, andre statslige organer og organisationer, foranstaltninger, der sigter mod at forhindre forbrydelser i forbindelse med legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme;
- skaber et samlet informationssystem i det etablerede aktivitetsområde;
- danner og vedligeholder en føderal database, samt sikrer metodisk enhed og koordineret funktion af informationssystemer i det etablerede aktivitetsområde;
- leverer en passende måde til opbevaring og beskyttelse af oplysninger modtaget i løbet af sine aktiviteter, der udgør stats-, embedsmands-, bank-, skatte-, kommercielle hemmeligheder, kommunikationshemmeligheder og andre fortrolige oplysninger;
- deltager i udviklingen og gennemførelsen af internationale samarbejdsprogrammer, forberedelse og indgåelse af internationale traktater fra Den Russiske Føderation, herunder interdepartementale, om spørgsmål relateret til det etablerede aktivitetsområde;
- tiltrækker på den foreskrevne måde og underlagt stats- og andre hemmeligheder, der er beskyttet ved lov, til at gennemføre undersøgelser, udvikle træningsprogrammer, metodologiske materialer, software og informationsstøtte, skabe informationssystemer inden for finansovervågning, videnskabelige og andre organisationer, videnskabsmænd og specialister, herunder kontraktgrundlag;
- udfører indkøb af varer, arbejder, tjenesteydelser inden for det etablerede aktivitetsområde i overensstemmelse med lovgivningen i Den Russiske Føderation og andre lovgivningsmæssige retsakter om kontraktsystemet inden for indkøb af varer, arbejder, tjenesteydelser for at imødekomme statslige og kommunale behov ;
- udfører funktionerne som hovedforvalter og modtager af budgettildelinger, der er fastsat i det føderale budget, til Rosfinmonitoring;
- organiserer og udfører inspektioner af aktiviteterne i Rosfinmonitorings territoriale organer;
- organiserer og (eller) leverer videnskabelige og forskningsmæssige aktiviteter inden for bekæmpelse af legalisering (hvidvaskning) af udbytte fra kriminalitet og finansiering af terrorisme, samt træning på dette område gennem implementering af grundlæggende faglige uddannelses- og yderligere faglige programmer;
- sikrer rettidig og fuldstændig behandling af borgernes appeller, vedtagelse af afgørelser om dem og sender dem svar inden for den frist, der er fastsat i lovgivningen i Den Russiske Føderation;
- tilbyder mobiliseringstræning i Rosfinmonitoring;
- udfører organisering og gennemførelse af civilforsvaret i Rosfinmonitoring;
- organiserer uddannelse, professionel omskoling og avanceret uddannelse af forbundsstatstjenestemænd i Rosfinmonitoring;
- udfører, i overensstemmelse med lovgivningen i Den Russiske Føderation, arbejde med erhvervelse, opbevaring, regnskab og brug af arkivdokumenter fra Rosfinmonitoring;
- udøve andre beføjelser inden for det etablerede aktivitetsområde.
- I april 2018 sagde Rosfinmonitoring-direktør Yury Chikhanchin , som talte ved Eurasian Anti-Corruption Forum, at de russiske myndigheder havde analyseret lækager fra udenlandske offshore-registratorer (inklusive Panama Papers og Heaven Dossier) og opdaget ulovlige finansielle transaktioner til en værdi af milliarder af rubler, hvortil tusindvis af russere er involveret, herunder "russiske offentlige embedsmænd, herunder fra guvernørens, vicekorpset og ledelsen af de udøvende myndigheder." [2]
Vejledning
Struktur
Centralkontor
- Direktør
- Første vicedirektør
- Udenrigsminister - Vicedirektør
- Vicedirektør (3 stillinger)
- Assistenter (rådgivere) til direktøren (5 stillinger)
- Direktørens kontor
- Afdelingen for menneskelige ressourcer og antikorruption
- Dokumenthåndtering
- Informationssystemer Driftsafdeling
- Institut for Informationssystemudvikling
- Risikovurderingsafdelingen
- Kontoret for Bekæmpelse af Hvidvaskning af Penge
- Afdeling for organisering af tilsynsaktiviteter
- Institut for Internationale Forbindelser
- Kontoret for Bekæmpelse af Finansiering af Terrorisme
- Juridisk ledelse
- Finansiel og økonomisk styring
- Kontoret for sikkerhed og informationsbeskyttelse
- Afdeling for Koordinering og Samspil
- Finansmarkedsundersøgelsesafdelingen
- Afdeling for arbejde med budgetsfæren
Territoriale myndigheder
Interregional afdeling for Rosfinmonitoring:
- i det nordvestlige føderale distrikt
- i Ural føderale distrikt
- i Volga føderale distrikt
- i det fjerne østlige føderale distrikt
- i det sibiriske føderale distrikt
- i det centrale føderale distrikt
- i det sydlige føderale distrikt
- i det nordkaukasiske føderale distrikt
- i Republikken Krim og byen Sevastopol
- i regionerne DPR, LPR, Zaporozhye og Kherson
Afdelingspriser [3]
- Badge "Æresofficer for Federal Financial Monitoring Service"
- Medalje "For fortjeneste til Federal Financial Monitoring Service"
- Medalje "For upåklagelig service" 1., 2. og 3. klasse
- Medalje "For Assistance"
- Indtræden i æresbestyrelsen for Federal Financial Monitoring Service
- Æresdiplom fra Federal Financial Monitoring Service
- Taknemmelighed fra direktøren for Federal Financial Monitoring Service
- Optagelse i æresbestyrelsen for det territoriale organ for Federal Financial Monitoring Service
- Æresdiplom fra det territoriale organ for Federal Financial Monitoring Service
- Taknemmelighed fra lederen af det territoriale organ for Federal Financial Monitoring Service
- En værdifuld gave fra Federal Financial Monitoring Service.
Se også
Noter
- ↑ Forordninger om den føderale finansielle overvågningstjeneste (godkendt ved dekret fra Den Russiske Føderations regering af 23. juni 2004 nr. 307)
- ↑ Rosfinmonitoring afslørede embedsmænds transaktioner gennem offshore-selskaber til en værdi af milliarder af rubler (25. april 2018). Hentet 25. april 2018. Arkiveret fra originalen 25. april 2018. (ubestemt)
- ↑ Bekendtgørelse fra Federal Financial Monitoring Service af 20. maj 2015 N 151 "Om afdelingspriser fra Federal Financial Monitoring Service"
Links