Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver

Den aktuelle version af siden er endnu ikke blevet gennemgået af erfarne bidragydere og kan afvige væsentligt fra den version , der blev gennemgået den 14. juli 2019; checks kræver 17 redigeringer .
Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver
forkortet til OFAC
  • Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver
generel information
Land
dato for oprettelse december 1950
Forgænger Kontoret for kontrol med udenlandske midler
Ledelse
moderbureau Det amerikanske finansministerium , Office of Counterterrorism and Financial Intelligence
Direktør John E Smith [1]
Enhed
Hovedkvarter
Antal medarbejdere omkring 200 (i 2013) [2]
Årligt budget $30,9 millioner (2013)
Internet side Kontoret for Foreign Assets Control (OFAC)
 Mediefiler på Wikimedia Commons

Office of Foreign Assets Control ( OFAC , Office of Foreign Assets Control ) er en afdeling af det amerikanske finansministerium , der er ansvarlig for finansiel efterretning, planlægning og implementering af økonomiske og handelsmæssige sanktioner til støtte for USA's nationale sikkerhed og udenrigspolitiske mål . [3] [4] OFAC opererer mod fremmede stater og en række andre organisationer og enkeltpersoner, især terrorgrupper, der er officielt anerkendt af Washington som trusler mod USA's nationale sikkerhed. [5]

Inden for det amerikanske finansministerium rapporterer OFAC til Financial Intelligence and Terrorism Countermeasures Office (TFI) [4] . Strategisk er OFACs mål bestemt af Det Hvide Hus , men i de fleste tilfælde er specifikke mål specificeret af Office of Global Targeting inden for OFAC. [6]

OFAC omtales nogle gange som et af landets "mest magtfulde, men obskure" statslige agenturer [7] , og faktisk vokser agenturets rolle som et instrument i den amerikanske regerings udenrigspolitik. Siden september 2017 har agenturet beføjelse til at pålægge betydelige bøder til personer, der ikke overholder dets instruktioner, samt til at indefryse aktiver og forbyde deres aktiviteter i USA. I 2014 indgik OFAC en rekordaftale på 963 millioner dollars med den franske bank BNP Paribas for at bilægge en retssag på 8,9 milliarder dollars mod den franske bank på grund af dens overtrædelse af amerikanske sanktioner mod Iran og Sudan. [otte]

Historie

Det amerikanske finansministerium har været involveret i internationale økonomiske sanktioner siden den anglo-amerikanske krig i 1812, hvor finansminister Albert Gallatin indførte sanktioner mod Storbritannien som svar på tvangsrekruttering af amerikanske søfolk. [5] [9]

I 1940-1947 var der en afdeling "Foreign Funds Control", og i 1947-1950 - "Office of International Finance". Foreign Funds Control (FFC) blev oprettet ved præsidentiel bekendtgørelse EO 8389 på finansministerens kontor den 10. april 1940 og brugte de beføjelser, der blev givet af 1917 -loven om handel med fjenden . FFC beskæftigede sig blandt andet med kontrol med krigstidens import af udenlandske midler og restriktioner for handel med fjendtlige lande. FFC deltog også i forvaltningen af ​​den proklamerede liste over visse blokerede statsborgere og gennemførte en optælling af udenlandske aktiver i USA og amerikanske aktiver i udlandet. I 1947 blev FFC afskaffet, og dets funktioner blev overført til det oprettede Office of International Finance (OIF). I 1948 blev OIF's opgaver med at blokere udenlandske midler overført til Office of Alien Property , et agentur inden for det amerikanske justitsministerium . [ti]

I december 1950 blev Division of Foreign Assets Control, den umiddelbare forgænger for OFAC, oprettet inden for Office of International Finance. Kort forinden var Kina gået ind i Koreakrigen , hvor præsident Harry Truman erklærede undtagelsestilstand og blokerede alle kinesiske og nordkoreanske aktiver under amerikansk jurisdiktion. Ud over at blokere kinesiske og nordkoreanske aktiver, administrerede enheden en række regler og forskrifter udstedt under den ændrede handel med fjendens lov [9] .

Den 15. oktober 1962 blev afdelingen for kontrol med udenlandske aktiver efter ordre fra finansministeriet omdøbt til Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver. [ti]

John E. Smith tjener som divisionsdirektør under præsidenterne Barack Obama og Donald Trump [11] [1] .

Kræfter og aktiviteter

Sanktionsprogrammer

Fra den 10. november 2015 kører OFAC følgende sanktionsprogrammer: [12]

Betegnelse Opdateringsdato Sanktionsprogram Enkeltpersoner Virksomheder Skibe fly 31 C.F.R. CFR-dato
 EO EO
[561 liste] Økonomiske sanktioner mod Iran - - - - 561 [13]
[BALKAN] Balkan relateret [14] 229 - - - 588 [15] 13304 [16]
[Hviderusland] Hviderusland 208 - - - 548 13405
[BPI-PA] Patriot Act [17] - - - -
[BPI-SDNTK] Narkotikarelateret [18] - - - - 598
[burma] Myanmar relateret 219 - - - 537 13448 13464
[BIL] Den Centralafrikanske Republik 39 - - - 553
[COTED] Elfenbenskysten 9 - - - 543
[CUBA] Implementeringsmekanisme for amerikanske sanktioner mod Cuba 220 - 5 - 515
[CYBER] Relateret til cyberkriminalitet - - - - 13694 [19]
[DARFUR] Darfur 28 3 - - 546
[DPRK] Nordkorea 7 44 tyve - 510 13551
[DPRK2] Relateret til Nordkorea ti 16 - - 13687
[DRCONGO] Den Demokratiske Republik Congo 106 27 - - 547
[EO13622] relateret til Iran 17 6 - - 13622 [20]
[EO13645] relateret til Iran 9 ti 9 - 13645 [21]
[FSE-IR] Iranske sanktionsunddragere 3 2 - - 13608 [22]
[FSE-SY] Syriske sanktionsunddragere - - - - 13608 [22]
[FSE-WMD] Relateret til masseødelæggelsesvåben [23] - - - - 13608 [22]
[FSE-SDGT] Relateret til terrorisme [24] - - - - 13608 [22]
[FTO] Relateret til terrorisme [25] - 552 - - 597
[HRIT-IR] Menneskerettighedskrænkelser i Iran - 26 - - 13606 [26]
[HRIT-SY] Menneskerettighedskrænkelser i Syrien 2 6 - - 13606 [26]
[IFCA] Relateret til Iran [27] - - - -
[IFSR] Økonomiske sanktioner mod Iran 239 857 - 60 561
[IRAN] Iranske finansielle transaktioner 19 416 175 - 560
[IRAN-HR] relateret til Iran 54 37 - - 13553 [28]
[IRAN-TRA] relateret til Iran 16 45 - - 13628 [29]
[IRAK2] Irak relateret 287 84 - - 13315 13350
[IRAK3] Irak relateret 102 48 - - 13438
[IRGC] Økonomiske sanktioner mod Iran 112 120 - 38 561
[ER EN] Irans lov 3 17 - - 13574
[jade] Myanmar Jade [30] - - - -
[libanon] Libanon 13 - - - 549 13441
[LIBERIA] Charles Taylors tidligere liberiske regime 45 70 - - 593
[LIBYA2] Libyen relateret 134 3 - - 570
[MAGNIT] Magnitsky Act [31] 54 - - -
[NPWMD] Bekæmpelse af spredning af masseødelæggelsesvåben [32] 211 892 351 76 544
[NS-ISA] Iran relateret [33] - - - - 13574
[NS-PLC] Licensering af palæstinensiske transaktioner [34] - - - - 594 [35]
[SDGT] Relateret til global terrorisme [36] 3015 1963 - 101 594
[SDNT] Relateret til narkotikahandel [37] 436 511 - - 536
[SDNTK] Narkotikarelateret [38] 2102 1125 5 - 598
[SDT] Terrorisme 63 143 - - 595
[SOMALIA] Somalia 199 tyve - - 551
[SUDAN] Sudan relateret - 223 - - 538
[SYDSUDAN] Sydsudan - - - - 558 13664
[SYRIEN] Syrien relateret 235 180 ti 38 542 13399 13460
[TCO] Internationale kriminelle organisationer 201 41 - - 590 13581 [39]
[ UKRAINE-EO13660 ] Relateret til Ukraine 193 31 - - 13660 [40]
[ UKRAINE-EO13661 ] Relateret til Ukraine 95 144 - - 13661 [41]
[ UKRAINE-EO13662 ] Relateret til Ukraine - - - - 13662 [42]
[ UKRAINE-EO13685 ] Relateret til Ukraine - 42 - - 13685 [43]
[VENZUELA] Relateret til Venezuela 7 - - - 13692 [44]
[YEMEN] Yemen 23 - - - 552
121 119 - - 541 [45] 13391 13469

Liste over SDN'er

OFAC udgiver en Specially Designated Nationals List (SDN ), som viser personer, organisationer og skibe, som amerikanske statsborgere og fastboende har forbud mod at gøre forretninger med [4] . Denne liste er forskellig fra den liste, der vedligeholdes i henhold til Section 314(a) i US Patriot Act . [46]

Når en enhed eller person er blevet tilføjet til SDN-listen, kan de ansøge OFAC om en dispensation. OFAC er dog ikke forpligtet til at fjerne en person eller enhed fra SDN-listen. Der har været to sager ved føderale domstole, hvor OFAC's handlinger blev fundet ikke at være fuldt ud i overensstemmelse med den amerikanske forfatning .

For eksempel, i august 2009, en føderal domstol i KindHearts v. Finansministeriet afgjorde, at Treasurys beslaglæggelse af KindHearts-aktiver uden forudgående varsel og muligheden for appel er en overtrædelse af den fjerde og femte ændring. [47]

Den 23. september 2011 stadfæstede Ninth Circuit Court of Appeals en lavere domstolsafgørelse om, at de procedurer, som finansministeriet brugte til at lukke Al-Haramain Islamic Foundation (Oregon) i 2004, var forfatningsstridige. Domstolen sagde, at den femte ændring (garanteret retfærdig proces) kræver, at finansministeriet giver besked om årsager til at opføre terrorister og giver en rimelig mulighed for at reagere på beslutningen. Derudover afgjorde retten, at indefrysningen af ​​aktiver udgjorde en undtagelse fra fjerde ændring og derfor krævede en retsafgørelse. [48]

Fra den 7. oktober 2015 var mere end 15,2 tusinde poster vedrørende repræsentanter for 155 lande inkluderet på SDN-listen. Heraf var 178 poster for fly og 575 poster for skibe. De resterende 14467 poster indeholdt navne på enkeltpersoner og juridiske enheder. [49] Samtidig medtages alle navne (fulde navne) på hver sanktioneret person, som OFAC kender, samtidigt på SDN-listen, hvorfor det samlede antal poster på listen væsentligt overstiger antallet af personer og juridiske enheder, der er inkluderet i SDN-listen.

Kritik

Medierne citerede en sag, hvor en betaling for at gå tur med en hund ved navn Daesh blev suspenderet, indtil det blev afklaret, at denne betaling ikke var relateret til finansieringen af ​​terrororganisationen Daesh ( ISIS ) [50] .

Se også

Noter

  1. ↑ 1 2 Rubenfeld, Samuel, "US Treasury Udnævner OFAC Director Without Fanfare" Arkiveret 20. oktober 2017 på Wayback Machine , Wall Street Journal 17. marts 2017. Første offentlige omtale: 14. marts 2017. Hentet 2017-03-17 .
  2. ↑ Klimasinska, Kasia, Dakin Campbell og Ian Katz. Banks Woo Treasury Sanctions Pros to Navigate Complex US Rules Arkiveret 30. december 2014 på Wayback Machine , Bloomberg 13. august 2014.
  3. ↑ Financial Weapons of War, Minnesota Law Review (2016), tilgængelig på: http://ssrn.com/abstract=2765010
  4. ↑ 1 2 3 Sanctions Intelligence Service: hvordan sortlistning fungerer i USA , RBC (11. september 2014). Arkiveret fra originalen den 5. november 2017. Hentet 29. januar 2018.
  5. ↑ 1 2 Zarate, Juan C. Treasury's War  (ubestemt) . — New York: Public Affairs, 2013. - ISBN 9781610391153 .
  6. ↑ Yukhananov, Anna og Warren Strobel, Efter succes med Iran, står det amerikanske finansministeriums sanktionsteam over for nye udfordringer Arkiveret 13. november 2015 på Wayback Machine , Reuters 14. april 2014.
  7. ↑ Rubenfeld, Samuel. OFAC stiger, efterhånden som sanktioner bliver et stort politisk værktøj Arkiveret 20. oktober 2017 på Wayback Machine , Wall Street Journal 5. februar 2014
  8. ↑ "Treasury når det største sanktionsrelaterede forlig nogensinde med BNP Paribas SA for $963 millioner" Arkiveret 20. oktober 2017 på Wayback Machine , Department of the Treasury, 30. juni 2014
  9. ↑ 1 2 Ofte stillede spørgsmål (link ikke tilgængeligt) . Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver. Hentet 17. september 2007. Arkiveret fra originalen 18. oktober 2007. 
  10. ↑ 1 2 Optegnelser fra Kontoret for Foreign Assets Control . Rigsarkivet. Hentet 17. september 2007. Arkiveret fra originalen 1. november 2007.
  11. ↑ Treasury annoncerer yderligere sanktioner mod iranske ingeniør- og shippingfirmaer arkiveret 20. oktober 2017 på Wayback Machine . Pressemeddelelse fra OFAC-direktør Adam J. Szubin. 28. marts 2012. Hentet 3. april 2012.
  12. ↑ Sanktionsprogrammer og landeoplysninger . treasury.gov . US Department of Treasury (10. november 2015). Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 13. november 2015.
  13. ↑ Del 561 - Iranske finansielle sanktionsbestemmelser . Elektronisk kodeks for føderale bestemmelser . Washington, DC: Government Printing Office. Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 7. maj 2017.
  14. ↑ "Stabilisering på det vestlige Balkan"
  15. ↑ Del 588 - Det vestlige Balkans stabiliseringsregulativer . Elektronisk kodeks for føderale bestemmelser . Washington, DC: Government Printing Office. Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 7. maj 2017.
  16. ↑ Bush, George W. Bekendtgørelse 13304 – Ophør af nødsituationer med hensyn til Jugoslavien og ændring af bekendtgørelse 13219 af 26. juni 2001  (engelsk)  // Føderalt register  : avis. Washington, DC: Government Printing Office, 2003. 23. maj ( vol. 68 , nr. 103 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017.
  17. ↑ Blokeret afventende undersøgelse
  18. ↑ "Foreign Narcotics Kingpin", blokeret afventende undersøgelse
  19. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13694 - Blokering af visse personers ejendom, der deltager i betydelige ondsindede cyberaktiverede aktiviteter  // Føderalt register  : avis . - Washington, DC: Government Printing Office, 2015. - 1. april ( vol. 80 , nr. 63 ). Arkiveret fra originalen den 6. december 2017.
  20. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13622 – Godkendelse af yderligere sanktioner med hensyn til Iran  (engelsk)  // Føderalt register  : avis. - Washington, DC: Government Printing Office, 2012. - 30. juli ( vol. 77 , nr. 149 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017.
  21. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13645 – Godkendelse af implementering af visse sanktioner fastsat i Iran Freedom and Counter-Proliferation Act af 2012 og yderligere sanktioner med hensyn til Iran  // Føderalt register  : avis . - Washington, DC: Government Printing Office, 2013. - 3. juni ( vol. 78 , nr. 108 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017.
  22. ↑ 1 2 3 4 Obama, Barack Bekendtgørelse 13608 – Forbud mod visse transaktioner med og suspension af indrejse i USA for udenlandske sanktionsunddragere med hensyn til Iran og Syrien  // Føderalt register  : avis . - Washington, DC: Government Printing Office, 2012. - 1. maj ( vol. 77 , nr. 86 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017.
  23. ↑ "Unddragere af ikke-spredningssanktioner"
  24. ↑ "Unddragere af sanktioner mod terrorisme"
  25. ↑ "Udenlandske terrororganisationer"
  26. ↑ 1 2 Obama, Barack Bekendtgørelse 13606 – Blokering af ejendom og suspension af visse personers indrejse i USA med hensyn til alvorlige menneskerettighedskrænkelser begået af Irans og Syriens regeringer via informationsteknologi  // Føderalt register  : avis . - Washington, DC: Government Printing Office, 2012. - 22. april ( vol. 77 , nr. 79 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017.
  27. ↑ Iran Freedom and Counter-Proliferation Act af 2012, PL 112-239
  28. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13553 – Blokering af visse personers ejendom med hensyn til alvorlige menneskerettighedskrænkelser begået af Irans regering og iværksættelse af visse andre handlinger  // Føderalt register  : avis . - Washington, DC: Government Printing Office, 2010. - 28. september ( vol. 75 , nr. 190 ). Arkiveret fra originalen den 30. januar 2018.
  29. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13628 – Godkendelse af implementeringen af ​​visse sanktioner fastsat i Iran Threat Reduction and Syrien Human Rights Act af 2012 og yderligere sanktioner med hensyn til Iran  // Føderalt register  : avis . - Washington, DC: Government Printing Office, 2012. - 9. oktober ( vol. 77 , nr. 198 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017.
  30. ↑ Lantos, Tom Block Burmese Jade (Junta's Anti-Democratic Efforts) Act of 2008  (engelsk)  // Public Law: journal. - Washington, DC: Government Printing Office, 2008. - 29. juli ( vol. 110 , nr. 286 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017.
  31. ↑ Sergei Magnitsky Lov om retsstatsansvar fra 2012, PL 112-208
  32. ↑ "Proliferatorer til masseødelæggelsesvåben"
  33. ↑ Ikke-SDN iransk lov
  34. ↑ Hammerle, Barbara General License No. 4 – Transaktioner med enheder under kontrol af den palæstinensiske præsident og visse andre enheder. . Washington, DC: Office of Foreign Assets Control (12. april 2006). Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 11. marts 2016.
  35. ↑ Del 594 - Globale regler om terrorsanktioner . Elektronisk kodeks for føderale bestemmelser . Washington, DC: Government Printing Office. Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 7. maj 2017.
  36. ↑ Global terrorisme
  37. ↑ "Narkotikahandel"
  38. ↑ "Foreign Narcotics Kingpin"
  39. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13581 - Blokering af ejendom for transnationale kriminelle organisationer  (engelsk)  // Føderalt register  : avis. - Washington, DC: Government Printing Office, 2011. - 24. juli ( vol. 76 , nr. 144 ). Arkiveret fra originalen den 30. januar 2018.
  40. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13660 - Blokering af ejendom hos visse personer, der bidrager til situationen i Ukraine  (engelsk)  // Føderalt register  : avis. - Washington, DC: Government Printing Office, 2014. - 6. marts ( vol. 79 , nr. 46 ). Arkiveret fra originalen den 19. oktober 2017.
  41. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13661 - Blokering af ejendom tilhørende yderligere personer, der bidrager til situationen i Ukraine  (engelsk)  // Føderalt register  : avis. - Washington, DC: Government Printing Office, 2014. - 16. marts ( vol. 79 , nr. 53 ). Arkiveret fra originalen den 16. december 2016.
  42. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13662 - Blokering af ejendom tilhørende yderligere personer, der bidrager til situationen i Ukraine  (engelsk)  // Føderalt register  : avis. - Washington, DC: Government Printing Office, 2014. - 20. marts ( vol. 79 , nr. 56 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017. Direktiv 1 (som ændret) i henhold til bekendtgørelse 13662 (pdf). Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver (12. september 2014). Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 10. marts 2016. Direktiv 2 (som ændret) i henhold til bekendtgørelse 13662 (pdf). Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver (12. september 2014). Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 11. marts 2016. Direktiv 3 i henhold til bekendtgørelse 13662 (pdf). Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver (12. september 2014). Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 4. april 2016. Direktiv 4 i henhold til bekendtgørelse 13662 (pdf). Kontoret for kontrol med udenlandske aktiver (12. september 2014). Hentet 12. november 2015. Arkiveret fra originalen 4. april 2016.
  43. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13685 - Blokering af visse personers ejendom og forbud mod visse transaktioner med hensyn til Krim-regionen i Ukraine  (engelsk)  // Føderalt register  : avis. - Washington, DC: Government Printing Office, 2014. - 19. december ( vol. 79 , nr. 247 ). Arkiveret fra originalen den 20. oktober 2017.
  44. ↑ Obama, Barack Bekendtgørelse 13692 - Blokering af ejendom og suspension af indrejse for visse personer, der bidrager til situationen i Venezuela  // Føderalt register  : avis . - Washington, DC: Government Printing Office, 2015. - 8. marts ( vol. 80 , nr. 47 ). Arkiveret fra originalen den 10. marts 2016.
  45. ↑ også 70 FR 71201 og 73 FR 43841
  46. ↑ 9. juni 2011 OFAC SDN List vs. 314(a) Liste (utilgængeligt link) . Hentet 29. januar 2018. Arkiveret fra originalen 28. april 2014. 
  47. ↑ KindHearts for Charitable Humanitarian Development, Inc. v. Geithner et al. . ACLU (22. november 2011). Hentet 29. januar 2018. Arkiveret fra originalen 14. marts 2015.
  48. ↑ Al Haramain v. Finansministeriet . Den amerikanske appeldomstol for det niende kredsløb. Hentet 27. september 2011. Arkiveret fra originalen 8. november 2011.
  49. ↑ Specially Designated Nationals List (SDN) US Department of Treasury . US Department of Treasury. Dato for adgang: 29. januar 2018. Arkiveret fra originalen 16. marts 2011.
  50. ↑ Amerikansk mands bankbetaling stoppede på grund af hundens 'terrorist' navn  , The Telegraph (27. marts 2016) . Arkiveret fra originalen den 23. oktober 2017. Hentet 29. januar 2018.

Links