Internalisering (økonomi)

Internalisering ( engelsk  internalization ) - 1) inddragelse af eksterne effekter (negative eller positive) i omkostningerne/indtægterne for producenten af ​​disse effekter; 2) inddragelse af to eller flere homogene produktionstyper i en enkelt virksomheds aktiviteter i stedet for at fordele disse produktionstyper separat mellem forskellige virksomheder med deres efterfølgende synkronisering ved markedstransaktioner. Et særligt tilfælde af internalisering er vertikal integration .

Definition

Inkludering af eksternaliteter (negative og positive) i omkostningerne (indtægterne) for producenten af ​​disse effekter. Internalisering skaber betingelser for markedsregulering af eksternaliteter og sætter dem på det optimale niveau [1] .

Følgende internaliseringsstier [1] :

• sikring af ejerskab til alle typer ressourcer. Ifølge Coase-sætningen , når transaktionsomkostningerne er nul (ubetydelige), giver kontrakten mellem producenten og modtageren af ​​eksternaliteten dig mulighed for at opnå det optimale niveau af ressourceallokering under hensyntagen til eksternaliteter;
• betaling af en skat af producenten af ​​en eksternalitet i størrelsen af ​​den skabte effekt ( Piguvian tax );
• sammenslutning af producenten og modtageren af ​​den eksterne effekt i én person.

Kombination af to eller flere homogene produktionstyper inden for en enkelt virksomhed i stedet for at distribuere disse produktionstyper separat til forskellige virksomheder og derefter synkronisere dem ved hjælp af markedstransaktioner. Profitmaksimerende virksomheder internaliserer sekvensen af ​​operationer, hvis dette resulterer i lavere produktionsomkostninger end ellers [1] .

Et eksempel på internalisering er vertikal integration, hvor homogene aktiviteter kombineres til en teknologisk sekvens. I processen med vertikal integration er der positive effekter:

• produktionsomkostningerne reduceres på grund af tilslutningen af ​​successive produktionsprocesser (jern- og stålvalseværker undgår genopvarmning);
• transaktionsomkostninger, der opstår under forhold med markedsufuldkommenhed (tillæg fra monopolleverandører af råvarer, upålidelige forsyningskilder og begrænsede salgsmarkeder) reduceres.

Et eksempel på internalisering er horisontal integration mellem diversificerede og multinationale virksomheder . Multinationale virksomheder etablerer fabrikker i udlandet i stedet for direkte forsyning ( eksport ) for at reducere transaktionsomkostninger (tariffer, kvoter, valutakontrol, patenter, knowhow eller et unikt produkt, der kræver direkte kontrol).

Et eksempel på internalisering er finansieringen af ​​investeringsprojekter af konglomerater, der overfører midler fra en af ​​deres produktionsenheder til hovedledelsesorganet, som derefter flytter dem til andre produktionsenheder; det er ikke nødvendigt for dem at bære omkostningerne ved at skaffe midler fra eksterne kilder [1] .

Vertikal integration

Ifølge O. I. Williamson , vinder af Alfred Nobels mindepris i økonomi , er internalisering en erstatning af markedsudveksling mellem virksomheder med intern organisation i virksomheden [2] . Et eksempel på internalisering er vertikal integration, hvor homogene aktiviteter kombineres til en teknologisk sekvens.

Fordele ved internalisering

I processen med vertikal integration opstår der positive effekter for virksomheden sammenlignet med markedet [2] :

• teknologiske og produktionsmæssige stordriftsfordele , som fører til lavere produktionsomkostninger på grund af sammenkoblingen af ​​successive produktionsprocesser (integrationen af ​​støbejern og stål undgår genopvarmning, hvilket sparer termisk energi);
• besparelser fra den største involvering af de billigste faktorer (de bliver tilgængelige);
• reduktion af transaktionsomkostninger på markederne for halvfabrikata, der opstår under forhold med ufuldkommenhed på markedet (tillæg fra monopolleverandører af råvarer, upålidelige forsyningskilder, begrænset salgsmarked).
• fordel i informationsbehandling på grund af evnen til bedre at kontrollere information og opnå planlagt sammenhæng i indbyrdes afhængige aktiviteter;
• fordel i incitamentsdifferentiering og ledelse.

Intern organisation (internalisering) er mere attraktiv end markedet på grund af [2] :

• incitamenter i virksomheden - mindre aggressiv propaganda, mindre varighed af forhandlinger om transaktioner, medarbejdernes interesser er harmoniseret;
• en større variation og større nøjagtighed af virksomhedens ledelsesværktøjer sammenlignet med virksomhedsinterne aktiviteter (der er mulighed for at afvise, fremme, opmuntre og pålægge bøder, fordele ressourcer), der er en effektiv måde at løse konflikter på gennem en frivillig beslutning fra administrationen (billigere end en voldgiftsdomstol), er frivillige intra-organisatoriske afgørelser almindelige ;
• iboende strukturelle fordele - reduktion af informationsstrømme (det vil sige på grund af strukturelle forskelle - regelmæssig kommunikation, kommunikation), besparelser på grund af forskellige niveauer af informationspålidelighed).

At overvinde markedsfiaskoen

Intern organisation (internalisering) giver dig mulighed for at løse problemer med markedets fiasko [2] :

1. På markeder for specialiserede komponenter, når markedet har dannet monopolproducenter, der fastholder monopolpriser for deres produkter, er der et incitament til intern integration frem og tilbage . Internalisering gennem vertikal integration gør det muligt at overvinde problemet med langvarige forhandlinger med bilateralt monopol og løse problemet med forsyningssikkerhed.
2. Internalisering gør det muligt at løse problemet med ufuldstændigheden af ​​kontrakten (manglende udtømmende alle mulige relationer fastsat i kontrakten, volatilitet af teknologier, priser på faktorer, alternative priser), undgå modsætningen mellem langsigtede investeringer i udstyr og konsekvent tilpasning på kort tid semester. I internalisering motiverer en sekvens af adaptive ændringer samarbejdshandling snarere end opportunistisk adfærd for at gribe uspecificerede fordele eller miste forpligtelser; harmoniserer interesser; risikoen for manglende opfyldelse af forpligtelser reduceres; overgangen mellem successive faser udjævnes på grund af interne kontrolprocedurer; konfliktniveauet reduceres.
3. Risikoen for strategisk forvrængning er overvundet, virksomheden har fuld adgang til information, til faktiske data. Moral hazard overvindes, når produktionsprocessen og omkostningerne ved det endelige produkt er kontrolleret i virksomheden, der gøres alt for at reducere omkostningerne ved produktet, og ikke kun omkostningerne flyttes til køberen. Internalisering undgår langvarige stridigheder om fordelingen af ​​ejendomsrettigheder, herunder omkostninger/profit-eksternaliteter. Der er behov for at reducere de samlede omkostninger ved at genoprette et effektivt sæt af faktorer, andelen af ​​variable omkostninger. Ifølge Hirschleifer er vertikal integration en faktor til at reducere omkostningerne og opnå billige ressourcer.
4. Giver dig mulighed for at få brugbar information, når køberen har alle oplysningerne og vurderer risiciene for at indgå en kontrakt, fordi køberen i markedet måske ikke tror på leverandørens evne til at opfylde ordren. Giver dig mulighed for at spare på indsamlingen af ​​oplysninger, omkostningerne ved at indsamle oplysninger for at kontrollere gennemførelsen af ​​ordren, som ikke afhænger af produktionens omfang. Giver dig mulighed for at opnå konvergens af forventninger i forbindelse med den indbyrdes afhængighed mellem produktionsstadierne, at overvinde uplanlagte situationer, at udføre koordinerende handlinger, der er umulige med kontrakter. Der er ingen strukturelle begrænsninger.
5. Internalisering gør det muligt at undgå yderligere beskatning fra omsætningen af ​​mellemprodukter, undgå kvoter og priskontrol. Det undgår omkostningerne ved at byde, undgår problemer på grund af usikkerheden om ejerskab. Investorer får reduceret risiko med vertikal integration. Internalisering fører til en øget grad af tillid, hvilket fører til forskellige muligheder for gensidigt gavnligt samarbejde.

Noter

1. ↑ 1 2 3 4 Internalisering . — Økonomiskolen.
2. ↑ 1 2 3 4 Williamson O.I. Vertikal integration af produktion: overvejelser om markedets svigt  // Milepæle i økonomisk tænkning T. 2. Teori om virksomheden. - Sankt Petersborg. : Handelshøjskolen, 2000. - S. 33-53 . - ISBN 5-900428-49-4 .